財(cái)經(jīng)網(wǎng)訊 4月21日晚，藍(lán)光發(fā)展(600466)發(fā)布上海證券交易所紀(jì)律處分決定書(shū)。

經(jīng)查明，2021年3月13日，四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）披露《四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司2021年第一期中期票據(jù)發(fā)行結(jié)果的公告》稱(chēng)，公司于2021年3月10日發(fā)行了2021年度第一期中期票據(jù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)21藍(lán)光MTN001），發(fā)行規(guī)模為10億元，募集資金已于2021年3月11日全部到賬。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司采取出具警示函措施的決定》查明的事實(shí)，公司以自有資金參與認(rèn)購(gòu)21藍(lán)光MTN001。但在公司前期發(fā)行結(jié)果公告中，未披露公司認(rèn)購(gòu)或由公司出資參與的情況，相關(guān)信息披露不真實(shí)。

公司以自有資金參與認(rèn)購(gòu)其自身發(fā)行的票據(jù)，但未在相關(guān)發(fā)行結(jié)果公告中如實(shí)披露，導(dǎo)致對(duì)所募資金的實(shí)際金額等情況披露不真實(shí)，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.5條、第2.6條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)羅瑞華作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人歐俊明作為公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體負(fù)責(zé)人，均未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

羅瑞華提出申辯，一是其非直融部門(mén)人員，中期票據(jù)發(fā)行不屬于其分管工作范圍，對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)全程未參與，也無(wú)權(quán)實(shí)時(shí)監(jiān)控公司資金流向，不知曉公司是否以自有資金參與發(fā)行。二是對(duì)于發(fā)行結(jié)果真實(shí)性的核實(shí)，其已做到在合理的職責(zé)范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，已在提交公告前查閱了本次中期票據(jù)發(fā)行在銀行間交易商協(xié)會(huì)系統(tǒng)里的書(shū)面材料，認(rèn)為中期票據(jù)認(rèn)購(gòu)人中沒(méi)有公司及其關(guān)聯(lián)方。三是在公司于2021年3月9日安排次日中期票據(jù)發(fā)行事項(xiàng)的電話(huà)會(huì)議中，其未得到相關(guān)會(huì)議資料，并未同意召開(kāi)此次會(huì)議，聊天記錄也不能看出公司以自有資金認(rèn)購(gòu)的情形及相關(guān)提案，會(huì)后未見(jiàn)到最終的會(huì)議記錄，其未參與中期票據(jù)的具體發(fā)行事宜。四是其在公司任職期間始終勤勉盡職，確保公司規(guī)范運(yùn)行，公司內(nèi)部控制完善，信息披露制度完整。

對(duì)于上述申辯理由，上海證券交易所認(rèn)為不能成立。一是發(fā)行中期票據(jù)是公司日常融資的重要途徑之一，相關(guān)發(fā)行情況可能影響市場(chǎng)及投資者對(duì)公司資產(chǎn)負(fù)債情況的預(yù)期，公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露。時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)羅瑞華作為信息披露具體負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司募集資金的實(shí)際情況并如實(shí)披露，不屬于分管范圍、不知情等不能作為減免違規(guī)責(zé)任的合理理由。二是經(jīng)查明，在公司發(fā)行中期票據(jù)前，兩家主要投資機(jī)構(gòu)審批流程不能如期完成，但公司已面臨嚴(yán)峻的流動(dòng)性緊張情況。因此，公司于2021年3月9日晚召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的電話(huà)會(huì)議并作出“在3月10日發(fā)行當(dāng)天爭(zhēng)取兩家投資機(jī)構(gòu)，但若時(shí)間實(shí)在難以保障，將暫時(shí)先用自有資金參與投資”的決議，該電話(huà)會(huì)議的參會(huì)人員包括時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)羅瑞華。同時(shí)，根據(jù)羅瑞華提供的材料顯示，其已于3月5日前告知公司，其中一家主要投資機(jī)構(gòu)在4月前無(wú)能力參與公司中期票據(jù)發(fā)行。在已明知本次發(fā)行對(duì)象資金存在重大不確定性的情況下，羅瑞華并未對(duì)公司的最終發(fā)行對(duì)象及融資安排保持充分關(guān)注，致使未如實(shí)披露實(shí)際情況。申辯中提出的已勤勉盡責(zé)、未參與中期票據(jù)具體發(fā)行事宜等異議理由不能成立。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條、第16.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)羅瑞華、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人歐俊明予以通報(bào)批評(píng)。

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